Банки за использование сотрудниками запрещенных мессенджеров выплатят в США $1,8 млрд штрафов От IFX

Запись опубликована:28 сентября, 2022
Post category:Экономика
Reading time:1 минут чтения

Позиция успешно добавлена:

Введите название портфеля активов Тип: Покупка Продажа Дата: Колич.: Цена Цена пункта: Кред. плечо: 1:1 1:10 1:25 1:50 1:100 1:200 1:400 1:500 1:1000 Комиссия: Создать новый список Создать Создать портфель активов Добавить Создать + Добавить другую позицию Закрыть Одиннадцать крупнейших мировых банков и брокерских фирм выплатят штрафы на общую сумму $1,8 млрд для завершения расследований регулирующих органов в отношении использования их сотрудниками запрещенных приложений для обмена сообщениями.

Как говорится в пресс-релизе Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), по $125 млн выплатят Bank of America Corp (NYSE:BAC)., Citigroup Inc (NYSE:C)., Barclays Plc (LON:BARC), Credit Suisse Group (SIX:CSGN) AG, Deutsche Bank AG (ETR:DBKGn), Goldman Sachs Group (NYSE:GS), Morgan Stanley (NYSE:MS) и UBS Group AG. На Nomura Holdings Inc. и Jefferies LLC наложен штраф в размере $50 млн, на Cantor Fitzgerald & Co. — $10 млн.

Кроме того, они заплатят штрафы Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) в размере от $6 млн до $75 млн.

SEC заявила, что обнаружила повсеместное использование коммуникаций вне разрешенных каналов. В некоторых случаях надзорные органы в банках знали и даже поощряли сотрудников использовать несанкционированные приложения для обмена сообщениями вместо переписки по электронной почте компаний или на других одобренных платформах.

«Сегодняшние действия — как с точки зрения вовлеченных фирм, так и с точки зрения размера назначенных штрафов — подчеркивают важность требований к ведению документации: они непреложны, — сказал директор по правоприменению SEC Гурбир Гревал. — Если будут обвинения в правонарушениях или неправомерных действиях, мы должны иметь возможность изучить бухгалтерские книги и записи фирмы, чтобы определить, что произошло».

Bank of America «широко и давно использовал несанкционированные методы в деловых коммуникациях», говорится в сообщении CFTC. Один трейдер написал в сообщении от 2020 года своему коллеге: «Мы постоянно используем WhatsApp, но регулярно удаляем болтовню», по данным CFTC.

Штрафы, о которых многие банки уже сообщили акционерам, подчеркивают строгий подход регуляторов к правоприменению. Штрафы в размере $200 млн, которые должны заплатить многие из банков, обычно применялись только в случаях мошенничества или расследований, в которых предполагалось причинение вреда инвесторам. Однако SEC в последнее время настаивала на введении более высоких штрафов, заявив, что хочет взимать суммы, которые наказывают правонарушителей и эффективно предотвращают неправомерные действия, отмечает The Wall Street Journal.

Банки за использование сотрудниками запрещенных мессенджеров выплатят в США $1,8 млрд штрафов